作者：Ron Fallert

 
合规跟踪是所有部门都不可避免的。

这是一个企业层面的问题。各行各业的企业都要保证合规，人力资源、财务、运营和市场等各个部门都要将合规要求铭记于心。

无论是金融公司还是食品制造商，都需要用合适的工具来跟踪合规性，这对企业的成功和通过合规审计来说都是极为重要的。各行各业需要跟踪的信息可能各不相同，但基本的问题却如出一辙。企业需要使用软件解决方案来采集和跟踪数据、生成报表，如果无法遵循合规协议，则要标记出问题所在，并快速解决问题。

跟踪合规的重要性

政府机构颁布了越来越多的（有时频繁颁布）监管合规要求。这些法规要求某些行业跟踪客户投诉。另一些行业则要准确为员工分类。

让我们看看州政府和联邦政府针对企业员工、税务和工资所颁布的法律法规中最常见的一些合规问题。以下是工资方面的合规问题，需要有效的跟踪工具来加以解决。

• 员工分类错误。企业要明确标记出全职人员、兼职人员、承包商、自由职业者和临时工。不同的分类享受着不同的福利，缴纳不同种类的税款。

• 时间记录。企业要准确记录工时。工时记录管理有助于让企业正确支付员工工资和加班费。如果员工起诉企业不支付工资，或者在面临IRS（国税局）审计时，很可能面临法律问题。

• 多个站点。如果企业在几个州都有运营点，那么各地区分支机构要遵守联邦政府和各地州政府的税务法。不同的州可能也有不同的文件归档协议要求。当运营点遍布全国时，问题就更加复杂了。

合规跟踪软件可以编制正确的报表，及早发现问题。

合规跟踪软件可消除报表编制和文件记录时的风险。让我们看看信贷联盟提出的新要求，借此了解不同行业需要跟踪什么信息。

监管人员通过研究信贷联盟收到的投诉，来查明不公平、具有欺骗性的行为或做法（UDAAP）或违反《公平借贷法》的行为。监管及监察人员可以为这类投诉编制报表，以此评估是否符合法律规定。此外，有了高效的报表编制工具，信贷联盟也可以察觉潜在的问题，并及时采取补救措施。

培训是关键

为确保合规性，企业需要提供高效的合规培训活动，让员工了解合规的重要性。培训活动要有正确的受众，让他们了解有哪些相关的合规规定，为何要做此规定，以及规定的内容是什么。

在特定行业里，如食品生产业，制药业，医疗器械和化学品制造业里，合规更是每天都萦绕不去的问题。但无论是已经面临违规，还是有违规的风险，员工都要做好准备，在违规时采取纠正措施。